证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（    ）进行复核。

试卷相关题目

• 1证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日（    ）个月内启动推广工作，并在（    ）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

  A.6;10

  B.3;60

  C.3;30

  D.6;60

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• 2根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（    ）编制库存证券报表。

  A.按天

  B.按月

  C.按季

  D.每半年

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• 3证券公司开展自营业务时，由于管理不善、内控不严而使自营业务受到损失的风险属于（    ）。

  A.合规风险

  B.市场风险

  C.管理风险

  D.经营风险

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• 4柜台自营买卖是指证券公司在（    ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

  A.银行柜台

  B.证券交易所

  C.证券交易系统

  D.其营业柜台

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• 5《证券法规定》，证券经营机构将自营业务与其它业务不依法分开所遭受的最严厉处罚是（    ）。

  A.警告

  B.罚款

  C.没收非法所得

  D.撤销相关业务许可

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• 6证券公司、托管机构应当至少每（    ）个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.15

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• 7证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（    ）元。

  A.5000万

  B.2亿

  C.5亿

  D.10亿

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• 8证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当（    ）。

  A.按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务

  B.直接没收该资产

  C.追究其刑事责任

  D.对其进行罚款

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• 9会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括 （    ）。

  A.每个交易日上午10：00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值

  B.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所

  C.每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)

  D.每个会计年度结束后4个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见

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• 10以下（    ）不属于限定性集合资产管理计划的主要投资范围。

  A.国债

  B.国家重点建设债券

  C.股票型证券投资基金

  D.在证券交易所上市的企业债券

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