在配股缴款过程中，上海证券交易所规定，证券公司不得向客户收取（    ）等交易费用。

试卷相关题目

• 1深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括（    ）。

  A.对手方最优价格申报

  B.本方最优价格申报

  C.最优5档即时成交剩余转限价申报

  D.即时成交剩余撤销申报

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• 2证券登记按性质可以分为（    ）。

  A.初始登记

  B.期满登记

  C.变更登记

  D.退出登记

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• 3投资者具有下列（    ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 

  A.撤销当日有交易行为的

  B.撤销前日有申报的

  C.新股申购未到期的

  D.因回购或其他事项未了结的

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• 4以下关于计价单位的说法，正确的有（    ）。

  A.股票为“每股价格”

  B.基金为“每份基金价格”

  C.权证为“每份权证价格”

  D.债券为“每百元面值债券的价格”

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• 5证券市场流动性包含的要求有（    ）。

  A.高效率

  B.成交价格

  C.成交速度

  D.低成本

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• 6下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是（    ）。

  A.证券可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交

  B.有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益

  C.成交速度慢，有时甚至无法成交

  D.在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

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• 7购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为（    ）。

  A.认知阶段

  B.情感阶段

  C.转化阶段

  D.最终行为阶段

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• 8初始转股价格可因公司（    ）时进行调整。

  A.送红股

  B.增发新股

  C.配股

  D.降低转股价格

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• 9在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（    ）等情形不能申请转托管。

  A.风险警示

  B.质押

  C.冻结

  D.待处理

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• 10挂牌公司出现下列（    ）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

  A.进入破产清算程序

  B.中国证监会核准其公开发行股票申请

  C.证券管理监督机构同意其终止股份挂牌报价的申请

  D.中国证监会规定的其他情形

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