证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于经纪佣金。 （    ）

试卷相关题目

• 1在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司可以代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3某投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，用含两位小数的申报价格代表该议案下的各个子议案，如2.01元代表议案二中子议案①，2.02元代表议案二中子议案②。依此类推。2.00元代表对议案二下全部子议案进行表决。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4深圳证券交易所规定，债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行次日回转交易。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7专用证券账户且只能由代理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会批准的除外。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元。（    ）

  A.对

  B.错

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