证券经纪商对委托人的义务有（    ）。

试卷相关题目

• 1某国债的起息日是7月15日，交易日是当年的12月28日，则已计息天数为（    ）天。

  A.160

  B.165

  C.166

  D.164

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• 2涨跌幅价格的计算公式办（    ）。

  A.涨跌幅价格=今开盘价*(1±涨跌幅比例)

  B.涨跌幅价格=前收盘价*(1±涨跌幅比例)

  C.涨跌幅价格=前最高价*(1±涨跌幅比例)

  D.涨跌幅价格=前平均价*(1±涨跌幅比例)

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• 3下列关于基金的叙述，正确的是（    ）。

  A.封闭式基金的总量是不固定的

  B.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样

  C.开放式基金是在交易所进行交易的基金

  D.开放式基金以市场价格交易

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• 4为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（    ）。

  A.200%

  B.50%

  C.100%

  D.500%

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• 5以下不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为是（    ）。

  A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

  B.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

  C.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

  D.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

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• 6股份公司送股是指股份公司（    ）。

  A.将其资本转增为股本

  B.将其拟分配的红利转增为股本

  C.将其公积金转成为利润

  D.减持非流通股

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• 7变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（    ）过户的行动。

  A.无纸化证券

  B.电子证券

  C.记名证券

  D.实物证券

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• 8李某于2008年12月10日，买入上海证券交易所的某股票，以每股9．8元的价格买入2手，如果证券公司收取的佣金为千分之二，则李某此次交易需要缴纳的佣金及过户费共为（    ）元。

  A.3．92

  B.5

  C.5．88

  D.6．69

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• 9在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（    ）。

  A.第三市场

  B.第四市场

  C.店头市场

  D.证券交易所

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• 10新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（    ）。

  A.承销购买方式

  B.均价购买方式

  C.支付购买方式

  D.招标购买方式

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