证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近年度净资产不低于人民币（    ）亿元，净资本不低于人民币5亿元。

试卷相关题目

• 1权证行权时，标的股票过户费为股票面额的（    ）。

  A.0．1%

  B.0．01%

  C.0．05%

  D.1%

  开始考试点击查看答案
• 2上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（    ）进行的。

  A.商业银行

  B.证券公司

  C.交易所

  D.登记结算公司的交易清算系统

  开始考试点击查看答案
• 3上市公司在配股缴款期内应至少刊登（    ）次《配股提示性公告》。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  开始考试点击查看答案
• 4新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（    ）。

  A.承销购买方式

  B.均价购买方式

  C.支付购买方式

  D.招标购买方式

  开始考试点击查看答案
• 5在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（    ）。

  A.第三市场

  B.第四市场

  C.店头市场

  D.证券交易所

  开始考试点击查看答案
• 6证券经纪业务合规风险的情形不包括（    ）。

  A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

  B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务

  C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

  D.违反规定为客户开立账户

  开始考试点击查看答案
• 7自然人及一般机构开立证券账户，由（    ）受理。

  A.证券业协会

  B.开户代理机构

  C.证券交易所

  D.证监会

  开始考试点击查看答案
• 8在（    ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

  A.全价交易

  B.市价交易

  C.净价交易

  D.议价交易

  开始考试点击查看答案
• 9根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（    ）询价的方式确定股票发行价格。

  A.中国证券业协会

  B.证券交易所

  C.个人投资者

  D.中国证监会规定条件的机构投资者

  开始考试点击查看答案
• 10召开股东大会的上市公司要提前（    ）天刊登公告。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  开始考试点击查看答案