证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（    ）自主选择。

试卷相关题目

• 1下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（    ）。

  A.银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

  B.目前银行间市场的交易品种主要是债券

  C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

  D.交易手续简单、清晰，费时少

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• 2证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（    ）个交易日内报证券交易所备案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 3下列（    ）不属于禁止内幕交易的主要措施。

  A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

  B.严禁从业人员炒买炒卖股票

  C.必须使用专门的股票账户和资金账户

  D.加强监管

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• 4证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（    ）。

  A.风险预警指标

  B.风险监控阀值

  C.敏感性指标

  D.风险测量阀值

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• 5下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（    ）。

  A.发行人的监事

  B.发行人的打字员

  C.持有公司10%股份的股东

  D.公司的实际控制人

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• 6如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（    ）。

  A.警告

  B.罚款

  C.没收非法所得

  D.撤销相关业务许可

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• 7证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（    ）亿元。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

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• 8单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（    ）。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

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• 9证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（    ）年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 10下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（    ）。

  A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

  B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

  C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

  D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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