自营业务中涉及（    ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

试卷相关题目

• 1下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（    ）。

  A.建立防火墙制度

  B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

  C.建立独立的实时监控系统

  D.提高自营业务运作的透明度

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• 2证券公司应通过（    ）来控制自营业务运作风险。

  A.合理的预警机制

  B.严密的账户管理

  C.止盈止损的决策

  D.规范的交易操作

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• 3证券公司应在风险（    ）的前提下从事自营业务。

  A.可承受

  B.可测

  C.可控

  D.可分散

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• 4下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有（    ）。

  A.上海证券交易所申购单位为500股

  B.深圳证券交易所申购单位为1000股

  C.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

  D.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

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• 5使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（    ）。

  A.向结算公司提交网络申请

  B.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册

  C.到身份验证机构办理身份验证，激活用户名

  D.使用用户名、密码及附加码登录网站

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• 6T+1滚动交收目前适用于我国的（    ）交易等。

  A.A股

  B.B股

  C.基金

  D.债券

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• 7自营业务运作应重点加强（    ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

  A.投资品种的选择

  B.投资规模的控制

  C.投资时机的把握

  D.资产配置的控制

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• 8定向资产管理业务的内部控制措施包括（    ）。

  A.专门、独立的业务运作

  B.合理、有效的控制措施

  C.独立、客观的投资研究

  D.科学、严密的投资决策

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• 9下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有（    ）。

  A.合格投资者委托证券公司达成的交易，由其托管人作为结算参与人承担交收责任

  B.一般情况下，合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案

  C.在清算交收过程中，如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照货银对付原则加以处理

  D.托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人，与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户

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• 10当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（    ）

  A.对

  B.错

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