证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（    ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

试卷相关题目

• 1证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（    ）进行复核。

  A.托管机构

  B.证券公司自己

  C.推广机构

  D.结算托管部门

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• 2集合资产管理计划推广期间，应当由（    ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

  A.托管银行

  B.证券公司

  C.推广机构

  D.结算托管部门

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• 3证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（    ）年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 4证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（    ）。

  A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称

  B.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称

  C.证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称

  D.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称

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• 5证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（    ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.30

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• 6上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（    ）。

  A.上月资产市值

  B.上月资产净值

  C.上月资产总值

  D.上月资产平均值

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• 7集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（    ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

  A.3

  B.5

  C.15

  D.30

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• 8证券公司、托管机构应当至少每（    ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

  A.3个月

  B.6个月

  C.12个月

  D.15个月

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• 9以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（    ）。

  A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

  B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

  C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

  D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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• 10以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（    ）。

  A.违反法律、行政法规

  B.违反监管部门规章及规范性文件

  C.违反行业规范

  D.投资决策失误而受损失

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