专用证券账户注销后，证券公司应当在（    ）个交易日内报证券交易所备案。

试卷相关题目

• 1证券公司应当指定专人向客户如实披露其（    ），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

  A.财务状况

  B.业务资格

  C.管理能力

  D.投资业绩

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• 2客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（    ）方式进行保管。

  A.质押

  B.抵押

  C.第三方存管

  D.托管

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• 3证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（    ）。

  A.50万元

  B.100万元

  C.200万元

  D.500万元

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• 4证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（    ）的罚款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.1倍以上10倍以下

  D.1倍以上l5倍以下

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• 5证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（    ）的罚款。

  A.1万元以上3万元以下

  B.3万元以上5万元以下

  C.3万元以上l0万元以下

  D.10万元以上l5万元以下

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• 6根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（    ）。

  A.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利

  B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

  C.知情的权利

  D.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

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• 7为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（    ）。

  A.证券公司与客户必须是一对多的

  B.应在资产管理合同中约定具体投资金额

  C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

  D.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

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• 8证券公司从事资产管理业务应遵循的（    ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

  A.守法合规

  B.资格管理

  C.约定运作

  D.集中管理

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• 9下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（    ）。

  A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

  B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

  C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

  D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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• 10证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（    ），并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。

  A.5%，l0%

  B.10%，l5%

  C.5%，l5%

  D.15%，25%

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