证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（    ）报告。

试卷相关题目

• 1客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（    ）履行相应义务。

  A.证券公司

  B.证券托管机构

  C.客户

  D.证券登记结算机构

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• 2证券公司开展定向资产管理业务应遵循原则中不包括（    ）。

  A.投资损失证券公司连带

  B.公平公正、诚实守信

  C.投资风险客户自担

  D.健全内部控制、规范运作

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• 3证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（    ），并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。

  A.5%，l0%

  B.10%，l5%

  C.5%，l5%

  D.15%，25%

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• 4下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（    ）。

  A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

  B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

  C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

  D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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• 5证券公司从事资产管理业务应遵循的（    ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

  A.守法合规

  B.资格管理

  C.约定运作

  D.集中管理

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• 6自集合资产管理计划开始投资运作之日起（    ）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（    ）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

  A.6个月，次日

  B.3个月，次日

  C.6个月，当日

  D.3个月，当日

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• 7发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（    ）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

  A.1个

  B.2个

  C.3个

  D.10个

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• 8资产管理业务的主要类型有（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理定向资产管理业务

  C.为多个客户办理集合资产管理业务

  D.为客户特定目的办理专项资产管理业务

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• 9证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（    ）。

  A.证券公司与客户必须是“一对一”

  B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

  C.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定

  D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

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• 10以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（    ）。

  A.国家重点建设债券

  B.股票型证券投资基金

  C.在证券交易所上市的企业债券

  D.国债

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