证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（    ）。

  A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

  B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

  C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

  D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

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• 2代理客户办理专用证券账户，应当由（    ）向证券登记结算机构申请。

  A.客户自己

  B.证券交易所

  C.证券公司

  D.代理人

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• 3证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（    ）。

  A.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

  B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

  C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

  D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

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• 4以下属于专项资产管理业务特点的有（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

  B.特定性，即要设定特定的投资目标

  C.通过专门账户经营运作

  D.投资范围有限定性和非限定性之分

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• 5以下属于集合资产管理业务特点的有（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

  B.投资范围有限定性和非限定性之分

  C.客户资产必须进行托管

  D.通过专门账户投资运作

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• 6关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（    ）。

  A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元

  B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

  C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

  D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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• 7证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（    ）。

  A.申请书

  B.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表

  C.负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表

  D.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

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• 8资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（    ）。

  A.安全保管集合资产管理计划资产

  B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

  C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

  D.出具资产托管报告

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• 9证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（    ）。

  A.公平公正、诚实守信

  B.健全内控、规范运作

  C.投资风险客户自担

  D.投资损失证券公司连带

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• 10下列关于客户资产托管的表述正确的是（    ）。

  A.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构

  B.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理

  C.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户

  D.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务

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