证券公司将委托资产投资于以下（    ）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

试卷相关题目

• 1定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的（    ）相匹配。

  A.投资经验

  B.公司规模

  C.风险控制水平

  D.管理能力

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• 2在以下（    ）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

  A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户

  B.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户

  C.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户

  D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户

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• 3下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（    ）。

  A.法人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

  B.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管

  C.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理

  D.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

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• 4下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（    ）。

  A.参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元

  B.参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元

  C.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l0%

  D.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l5%

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• 5客户委托资产可以是客户合法持有的（    ）等资产。

  A.现金

  B.债券

  C.资产支持证券

  D.房产

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• 6定向资产管理合同应当包括的基本事项有（    ）。

  A.客户资产的种类和数额

  B.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行

  C.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间

  D.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

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• 7定向资产管理业务的内部控制措施包括（    ）。

  A.专门、独立的业务运作

  B.合理、有效的控制措施

  C.独立客观的投资研究

  D.科学、严密的投资决策

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• 8证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（    ）业务严格分离、独立决策、独立运作。

  A.证券自营

  B.证券承销与保荐

  C.证券经纪

  D.证券结算

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• 9证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（    ）。

  A.保持独立、客观

  B.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

  C.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

  D.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

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• 10证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（    ）。

  A.健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

  B.具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

  C.建立有效的投资风险评估与管理制度

  D.建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容

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