上市公司出现以下（    ）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

试卷相关题目

• 1上市公司出现以下（    ）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

  A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

  B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告

  C.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

  D.公司股东大会无法正常召开会议并形成决议

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• 2证券指数的编制遵循（    ）的原则。

  A.公开公布

  B.公开透明

  C.公正透明

  D.公开公正

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• 3对于（    ）达到15%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

  A.日收盘价格涨跌幅偏离值

  B.日价格振幅

  C.日换手率

  D.日成交金额

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• 4对于（    ）达到20%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

  A.日收盘价格涨跌幅偏离值

  B.日价格振幅

  C.日换手率

  D.日成交金额

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• 5对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到（    ）的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

  A.±5%

  B.±7%

  C.±9%

  D.±10%

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• 6退市风险警示的处理措施包括（    ）。

  A.在公司股票简称前冠以“*ST"字样

  B.股票报价的日涨跌幅限制为5%

  C.在公司股票简称前冠以“ST”字样

  D.股票报价的日涨跌幅限制为10%

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• 7以下实行当日回转交易的有（    ）。

  A.B股

  B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易

  C.权证

  D.债券

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• 8用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（    ）规定，交易方可成立。

  A.权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定

  B.权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定

  C.债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定

  D.专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定

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• 9以下（    ），协议平台的成交确认时间为每个交易日l5：O0—15：30。

  A.公司债券的大宗交易

  B.专项资产管理计划协议交易

  C.权益类证券大宗交易

  D.债券大宗交易(除公司债券外)

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• 10协议平台接受交易用户申报的类型包括（    ）。

  A.单边报价

  B.定价申报

  C.双边报价

  D.委托申报

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