证券交易所交易结果异常的情形是指（    ）。

试卷相关题目

• 1证券交易所交易无法正常结束的情形是指（    ）。

  A.交易结果出现严重错误

  B.集合竞价异常可能导致无法正常完成

  C.收市处理无法正常结束

  D.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易

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• 2引发交易异常情况的技术故障问题包括（    ）。

  A.证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行

  B.证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外

  C.证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏

  D.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

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• 3交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过（    ）方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

  A.报价

  B.询价

  C.标价

  D.竞价

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• 4以下关于一级交易商的说法，正确的有（    ）。

  A.经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(以下简称“做市”)的交易商

  B.对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市

  C.在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟

  D.对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手(1手为l000元面值)

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• 5交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其（    ）。

  A.报价价格

  B.数量

  C.报价方名称

  D.成交行情

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• 6证券交易所无法连续交易的情形是指（    ）。

  A.证券交易所交易、通信系统出现l0分钟以上中断

  B.证券交易所行情发布系统出现l0分钟以上中断

  C.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

  D.10%以上的证券中断交易

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• 7证券交易所无法正常开始交易的情形是指（    ）。

  A.证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动

  B.证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕

  C.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易

  D.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统

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• 8在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。（    ）

  A.对

  B.错

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