（    ）的颁布，使我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。

试卷相关题目

• 1可转换债券的初始转股价格因公司（    ）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

  A.送红股

  B.增发新股

  C.配股

  D.降低转股价格

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• 2上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（    ）确定。

  A.前日基金份额净值

  B.1元

  C.当日基金份额净值

  D.当日市场价格

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• 3采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（    ）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 4权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（    ）。

  A.0.01%

  B.0.05%

  C.01%

  D.0.15%

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• 5对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（    ）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

  A.5

  B.15

  C.20

  D.30

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• 6对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括（    ）。

  A.申购价格与发行价格上限之间的差额部分

  B.申购价格与发行价格之间的差额部分

  C.未中签部分

  D.发行价格下限与上限之间的差额部分

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• 7以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有（    ）。

  A.申请材料送交日为T-5日前

  B.结算公司核准答复日为T-3日前

  C.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

  D.公告刊登日为T日

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• 8以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（    ）。

  A.T-5日前为申请材料送交日

  B.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日

  C.T-1日前为向证券交易所提交公告申请日

  D.T日为公告刊登日

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• 9关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（    ）。

  A.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理

  B.每一有效申购单位配一个号

  C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

  D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

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• 10上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（    ）。

  A.T-1日前

  B.T日

  C.T+3日

  D.T+6日

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