投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场（    ）。

试卷相关题目

• 1如公司股东大会审议的事项涉及（    ）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

  A.增发新股、发行可转换公司债券

  B.向原有股东配售股份

  C.重大资产重组

  D.以股抵债

  开始考试点击查看答案
• 2权证交易中，禁止的事项包括（    ）。

  A.权证发行人不得买卖自己发行的权证

  B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

  C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

  D.禁止任何人直接操纵权证价格

  开始考试点击查看答案
• 3在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（    ）等情形不能申请转托管。

  A.风险警示

  B.质押

  C.冻结

  D.待处理

  开始考试点击查看答案
• 4上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（    ）的渠道。

  A.发售

  B.申购

  C.赎回

  D.交易

  开始考试点击查看答案
• 5在以下（    ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

  A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

  B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

  C.将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统

  D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

  开始考试点击查看答案
• 6下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（    ）。

  A.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间

  B.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元

  C.上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价"栏目揭示当日每百份基金份额的面值

  D.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外

  开始考试点击查看答案
• 7使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（    ）。

  A.向结算公司提交网络申请

  B.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码

  C.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名

  D.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票

  开始考试点击查看答案
• 8证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（    ）信息。

  A.受托从事的介绍业务范围

  B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

  C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

  D.客户开户和交易流程

  开始考试点击查看答案
• 9证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（    ）服务。

  A.协助办理开户手续

  B.提供期货行情信息、交易设施

  C.代理客户进行期货交易

  D.期货公司、客户收付期货保证金

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（    ）。

  A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

  B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

  D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

  开始考试点击查看答案