上市开放式基金的主要特点有（    ）。

试卷相关题目

• 1根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（    ）。

  A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

  B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出

  C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

  D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

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• 2证券公司的禁止行为有（    ）。

  A.代客户下达交易指令

  B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

  C.代客户接收、保管或者修改交易密码

  D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

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• 3证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（    ）。

  A.介绍业务的范围

  B.执行期货保证金安全存管制度的措施

  C.介绍业务对接规则

  D.报酬支付及相关费用的分担方式

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• 4挂牌公司出现下列（    ）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

  A.进入破产清算程序

  B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

  C.北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价

  D.中国证券业协会规定的其他情形

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• 5证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（    ）。

  A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

  B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

  D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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• 6证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（    ）。

  A.作获利保证

  B.作共担风险承诺

  C.虚假宣传

  D.误导客户

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• 7以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（    ）。

  A.买卖方向为买入

  B.在“委托价格"项填报股东大会议案序号

  C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权

  D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

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• 8根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（    ）确定。

  A.可转债的存续期

  B.流通股价格

  C.持有人要求

  D.公司财务情况

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• 9已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（    ），根据自己的申购量存入足额的申购资金。

  A.申购日之前

  B.申购日当日

  C.提出申购申请后

  D.开立资金账户的同时

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• 10以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（    ）。

  A.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)

  B.公告刊登日(T日)

  C.权益登记日(T+3日)

  D.现金红利发放日(T+8日)

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