证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（    ）万元以上（    ）万元以下的罚款。

试卷相关题目

• 1证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（    ）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

  A.收市后

  B.开盘后

  C.11：30前

  D.13：30前

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• 2单只标的证券的融资余额降低至（    ）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.30%

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• 3证券公司应当在每一月份结束后（    ）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 4证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（    ）计算。

  A.发行价格

  B.净值

  C.市值

  D.面值

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• 5证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（    ）的实际余额派发现金红利或利息。

  A.客户信用交易担保资金账户

  B.客户信用交易担保证券账户

  C.信用交易证券交收账户

  D.信用交易专用证券交收账户

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• 6以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是（    ）。

  A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

  B.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

  C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

  D.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

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• 7客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（    ）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。

  A.同期金融机构活期存款基准利率

  B.同期金融机构1年期存款基准利率

  C.同期金融机构1年期贷款基准利率

  D.同期金融机构贷款基准利率

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• 8融资买入、融券卖出的申报数量应当为（    ）或其整数倍。

  A.1 000股(份)

  B.100股(份)

  C.1 000手

  D.100手

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• 9证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以（    ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

  A.10万元以上l5万元以下

  B.15万元以上20万元以下

  C.20万元以上50万元以下

  D.30万元以上50万元以下

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• 10中国证券监督管理委员会（    ）规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经其批准。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

  A.《证券公司监督管理条例》

  B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

  C.《融资融券交易风险揭示书》

  D.《融资融券合同》

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