取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（    ）。

试卷相关题目

• 1首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（    ）。

  A.A类

  B.AA类

  C.AAA类

  D.AAA+类

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• 2首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（    ）以上。

  A.30亿元

  B.40亿元

  C.50亿元

  D.60亿元

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• 32010年1月22日，（    ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  A.《证券公司监督管理条例》

  B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

  C.《融资融券交易风险揭示书》

  D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

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• 4证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（    ）以上。

  A.8亿元

  B.10亿元

  C.1 1亿元

  D.12亿元

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• 5证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（    ）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.5年

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• 6（    ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

  A.董事会

  B.业务决策机构

  C.业务执行部门

  D.分支机构

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• 7（    ）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。

  A.董事会

  B.业务决策机构

  C.业务执行部门

  D.分支机构

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• 8（    ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

  A.融券专用证券账户

  B.融资专用资金账户

  C.客户信用交易担保资金账户

  D.客户信用交易担保证券账户

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• 9（    ）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

  A.融券专用证券账户

  B.融资专用资金账户

  C.客户信用交易担保资金账户

  D.客户信用交易担保证券账户

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• 10在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（    ）。

  A.专用账户

  B.VIP账户

  C.信托账户

  D.信用账户

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