可作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（    ）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（    ）以上。

试卷相关题目

• 1（    ）是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。

  A.卖券还款

  B.买券还券

  C.直接还券

  D.现金抵券

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• 2（    ）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。

  A.卖券还款

  B.买券还券

  C.直接还券

  D.现金抵券

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• 3证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（    ）倍，期限不超过（    ）个月。

  A.1，3

  B.2.3

  C.2，6

  D.1，3

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• 4客户的信用资金账户开立数量为（    ）。

  A.1个

  B.2个

  C.3个

  D.不限

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• 5客户用于l家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（    ）。

  A.只能有l个

  B.可以有2个

  C.可以有3个

  D.可以有4个

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• 6作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（    ）。

  A.上证180指数

  B.A股指数

  C.上证50指数

  D.上证综合指数

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• 7客户维持担保比例低于（    ）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

  A.110%

  B.120%

  C.130%

  D.50%

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• 8证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（    ）。

  A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

  B.公司治理健全，内部控制有效

  C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

  D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证券监督管理委员会认可，且已对实施进度作出明确安排

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• 9分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（    ）。

  A.财务部门

  B.风险监控部门

  C.计算机管理中心

  D.业务稽核部门

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• 10对有以下（    ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  A.未按照要求提供有关情况

  B.在证券公司从事证券交易不足半年

  C.交易结算资金未纳入第三方存管

  D.有重大违约记录

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