证券公司应当在每一月份结束后l0个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（    ）。

试卷相关题目

• 1交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（    ）。

  A.融资买入额

  B.融资余额

  C.融券卖出量

  D.融券余量

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• 2证券公司应当于每个交易日（    ）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

  A.12：00

  B.15：00

  C.20：00

  D.22：00

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• 3客户融入证券后、归还证券前，在下列（    ）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

  A.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

  B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿

  C.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

  D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

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• 4在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（    ）的原则处理。

  A.客户融资买入证券的权益归证券公司所有

  B.客户融资买入证券的权益归客户所有

  C.客户融券卖出证券的权益归客户所有

  D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

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• 5可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（    ）。

  A.为客户进行融资融券交易的结算

  B.收取客户应当归还的资金、证券

  C.收取客户应当支付的利息、费用、税款

  D.按照规定以及与客户的约定处分担保物

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• 6客户及其一致行动人通过（    ）和（    ）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

  A.客户信用交易担保证券账户

  B.信用交易证券交收账户

  C.普通证券账户

  D.信用证券账户

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• 7业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（    ）等原因导致业务经营损失的可能性。

  A.制度不全

  B.管理不善

  C.控制不力

  D.操作失误

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• 8业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（    ）的可能性。

  A.资产流动性不足

  B.净资本规模和比例不符合监管规定

  C.盈利能力下降

  D.业务管理风险加大

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• 9当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（    ）。

  A.调整标的证券标准或范围

  B.调整可充抵保证金有价证券的折算率

  C.调整融资、融券保证金比例

  D.调整维持担保比例

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• 10对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（    ）措施进行控制。

  A.调整担保品范围及品种

  B.调整可充抵保证金有价证券的折算率

  C.调整保证金比例

  D.调整维持担保比例

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