自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原（    ）。

试卷相关题目

• 1境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（    ）名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 2境内法人申请开立证券账户时，客户填写（    ），并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

  A.《自然人证券账户注册申请表》

  B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

  C.《机构证券账户注册申请表》

  D.《证券账户注册资料查询申请表》

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• 3以下关于委托单的说法，不正确的是（    ）。

  A.具有与委托合同相同的法律效力

  B.具备委托合同应具备的主要内容

  C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

  D.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份

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• 4目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（    ）。

  A.证券公司

  B.资产管理公司

  C.信托公司

  D.基金公司

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• 5经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（    ）关系。

  A.从属

  B.委托

  C.代理

  D.制约

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• 6法人申请（    ）的，按规定数据格式将有关资料传送中国证券登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司(或B股托管机构)，并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。

  A.补办原号码证券账户卡

  B.补办新号码证券账户卡

  C.补办原号码资金账户卡

  D.补办新号码资金账户卡

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• 7证券账户注册资料的查询需填写（    ）。

  A.《自然人证券账户注册申请表》

  B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

  C.《机构证券账户注册申请表》

  D.《证券账户注册资料查询申请表》

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• 8以人口统计因素为依据细分市场，一般需要（    ）个或（　　）个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

  A.1，1

  B.2，2

  C.3，3

  D.4，4

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• 9（    ）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

  A.客户服务

  B.客户招揽

  C.客户咨询

  D.客户反馈

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• 10客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（    ）年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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