证券公司的（    ）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

试卷相关题目

• 1下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（    ）。

  A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

  B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

  C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管

  D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

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• 2内幕信息的知情人不包括（    ）。

  A.发行人的高级管理人员

  B.持有公司3%股份的股东

  C.发行人控股的公司

  D.保荐人

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• 3下列（    ）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。

  A.选择交易对手的自主性

  B.选择交易品种的自主性

  C.选择交易方式的自主性

  D.选择交易价格的自主性

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• 4下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是（    ）。

  A.为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作

  B.要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念

  C.对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批

  D.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

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• 5上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（    ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

  A.无偿送股比例

  B.有偿送股比例

  C.有效送股比例

  D.约定送股比例

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• 6证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（    ），从而造成证券价格异常波动。

  A.供求关系

  B.交易价格

  C.市场秩序

  D.交易量

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• 7证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个＿＿月内启动推广工作，并在＿＿个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。（    ）

  A.1；5

  B.3；15

  C.2；30

  D.6；60

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• 8关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是（    ）。

  A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

  B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

  C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

  D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

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• 9证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括（    ）制定的合同必备条款。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.商务部

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• 10在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有（    ）。

  A.按合同约定承担投资风险

  B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

  C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

  D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

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