客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（    ）。

试卷相关题目

• 1客户维持担保比例不得低于（    ）。

  A.100%

  B.130%

  C.150%

  D.180%

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• 2证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（    ）向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。

  A.收市后

  B.开盘后

  C.11:30前

  D.13:30前

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• 3约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（    ）。

  A.同期金融机构活期存款基准利率

  B.同期金融机构1年期存款基准利率

  C.同期金融机构1年期贷款基准利率

  D.同期金融机构贷款基准利率

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• 4客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是（    ）。

  A.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

  B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

  C.公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

  D.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

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• 5证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括（    ）。

  A.市场风险

  B.管理风险

  C.合规风险

  D.流动性风险

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• 6深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有（    ）个。

  A.3

  B.4

  C.9

  D.11

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• 7质押式回购业务也可以称作（    ）。

  A.开放式回购

  B.买断式回购

  C.封闭式回购

  D.卖断式回购

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• 8买断式回购应遵循的原则不包括（    ）。

  A.公平

  B.公开

  C.风险自担

  D.自律

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• 9根据现行规定，回购所得资金可以用于（    ）。

  A.固定资产投资

  B.股本投资

  C.调剂资金临时余缺

  D.期货市场投资

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• 10在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（    ）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

  A.第一个

  B.中间一个

  C.倒数第二个

  D.最后一个

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