投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。（    ）

试卷相关题目

• 1从我国证券市场目前的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

  B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

  C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

  D.资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

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• 3证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（    ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

  A.集合资产管理计划资产与其自有资产

  B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

  C.不同集合资产管理计划的资产

  D.集合资产管理计划内各项资产

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• 4专设自营账户的意义有（    ）。

  A.完善了证券公司内部监控机制

  B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

  C.对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用

  D.有利于提高自营业务的收益

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• 5证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括（    ）。

  A.自营业务账户

  B.席位情况

  C.自营业务持股明细

  D.自营风险监控报告

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• 6JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“做市商市场”。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。（    ）

  A.对

  B.错

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