证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司不得接受本公司（    ）成为定向资产管理业务客户。

  A.董事

  B.监事

  C.从业人员

  D.从业人员配偶

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• 2证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（    ）推广集合资产管理计划。

  A.集合资产管理合同

  B.集合资产推广计划

  C.集合资产管理风险提示书

  D.集合资产管理计划说明书

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• 3证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（    ）。

  A.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

  B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

  C.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

  D.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

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• 4证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（    ）。

  A.证券公司与客户必须是“一对一”

  B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

  C.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定

  D.具体投资方向应在资产管理合同中约定

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• 5下列属于证券经营机构的禁止行为的有（    ）。

  A.委托他人代为买卖证券

  B.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

  C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

  D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

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• 6当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（    ）。

  A.调整维持担保比例

  B.调整标的证券标准或范围

  C.调整融资、融券保证金比例

  D.调整可充抵保证金有价证券的折算率

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• 7开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（    ）。

  A.合法合规原则

  B.集中管理原则

  C.独立运行原则

  D.岗位分离原则

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• 8证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（    ）。

  A.融券专用证券账户

  B.融资专用资金账户

  C.信用交易资金交收账户

  D.客户信用交易担保资金账户

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• 9交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（    ）等。

  A.证券公司

  B.政策性银行

  C.保险公司

  D.证券投资基金

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• 10债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（    ）。

  A.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  B.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  C.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

  D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

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