证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司的（    ）是自营业务的最高决策机构。

  A.股东大会

  B.董事会

  C.理事会

  D.监事会

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• 2从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（    ）。

  A.3000万元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

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• 3根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（    ）后，方可转换为公司股票。

  A.6个月

  B.9个月

  C.3个月

  D.1年

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• 4上市开放式基金的合同生效后即进入（    ），一般不超过3个月。

  A.交易期

  B.冻结期

  C.封闭期

  D.等候期

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• 5上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（    ）确定。

  A.1元

  B.当日市场价格

  C.前一日基金份额净值

  D.当日基金份额净值

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• 6下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（    ）.

  A.发行人的监事

  B.公司的实际控制人

  C.发行人的中层管理人员

  D.持有公司10%股份的股东

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• 7证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（    ）个交易日内报证券交易所备案。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 8证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，（    ）。

  A.处以10万元以上20万元以下的罚款

  B.处以1倍以上5倍以下的罚款

  C.处以20万元的罚款

  D.处以10万元以上30万元以下的罚款

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• 9证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管 理计划的，净资本不低于人民币（    ）亿元。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 10证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（    ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.30

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