协议平台接受交易用户申报的类型包括（    ）。

试卷相关题目

• 1根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（    ）。

  A.可实现最大成交量的价格

  B.使未成交量最小的申报价格

  C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

  D.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

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• 2市价委托的优点有（    ）。

  A.没有价格上的限制

  B.成交迅速且成交率高

  C.有利于客户实现预期投资计划

  D.证券经纪商执行委托指令比较容易

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• 3投资者具有下列（    ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

  A.撤销当日有交易行为的

  B.新股申购未到期的

  C.撤销当日有申报

  D.因回购或其他事项未了结的

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• 4开立证券账户应坚持（    ）的原则。

  A.准确性

  B.真实性

  C.合法性

  D.可靠性

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• 5下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有（    ）。

  A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

  C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

  D.有完善的风险管理与内部控制制度

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• 6对于（    ），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。

  A.公司债券大宗交易

  B.专项资产管理计划协议交易

  C.权益类证券大宗交易

  D.债券大宗交易(除公司债券外)

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• 7在中小企业板和创业板，当（    ）时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。

  A.首次上涨或下跌达到或超过50%

  B.股票上市首自盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%

  C.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%

  D.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%

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• 8对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（    ）措施。

  A.口头或书面警示

  B.约见谈话

  C.要求相关投资者提交书面承诺

  D.限制相关证券账户交易

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• 9《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定（    ）签订的。

  A.会计师事务所

  B.存管银行

  C.证券经纪商

  D.结算公司

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• 10下列属于证券经纪商应承担的义务有（    ）。

  A.坚持客户适当性管理原则

  B.坚持为客户保密的制度

  C.必须忠实办理受托业务

  D.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

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