证券登记按（    ）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。

试卷相关题目

• 1最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付 金限额时，结算参与人应（    ）补足。

  A.立即

  B.3日内

  C.次一营业日

  D.2个工作日内

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• 2根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，指定收款账户应当是在（    ）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.各登记结算机构

  D.中国证券登记结算有限责任公司

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• 3证券交易从（    ）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。

  A.交易的方式

  B.结算的方式

  C.结算的时间安排

  D.交易时间的安排

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• 4买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照（    ）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。

  A.价格优先

  B.时间优先

  C.公平公正

  D.货银对付

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• 5债券买断式回购交易也称（    ）。

  A.双向回购

  B.开放式回购

  C.封闭式回购

  D.一次性回购

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• 6发行结束后（    ）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.10

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• 7证券登记结算机构负责（    ）之间的集中清算交收。

  A.结算参与人与客户

  B.证券登记结算机构与客户

  C.结算参与人与结算参与人

  D.证券登记结算机构与结算参与人

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• 8下列属于证券登记结算机构的职能有（    ）。

  A.证券和资金的清算交收及相关管理

  B.对上市公司进行监管

  C.证券的存管和过户

  D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

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• 9下列关于债券及债券交易的说法，正确的有（    ）。

  A.债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动

  B.债券是一种有价证券

  C.政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种

  D.债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证

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• 10金融期货的主要类型有（    ）。

  A.外汇期货

  B.国债期货

  C.利率期货

  D.股权类期货

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