证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（    ）。

试卷相关题目

• 1下列属于证券经营机构的禁止行为的有（    ）。

  A.委托他人代为买卖证券

  B.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

  C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

  D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

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• 2下列属于自营业务经营风险的有（    ）。

  A.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

  B.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

  C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

  D.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

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• 3投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（    ）事务。

  A.具体投资项目的决策

  B.确定投资品种

  C.确定投资事项

  D.确定具体的资产配置策略

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• 4下列有关自营业务的含义，正确的有（    ）。

  A.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

  B.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

  C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

  D.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

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• 5证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（    ）。

  A.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

  B.经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

  C.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

  D.最近1年内不存在重大违法违规行为

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• 6证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（    ）。

  A.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

  B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

  C.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

  D.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

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• 7证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（    ）推广集合资产管理计划。

  A.集合资产管理合同

  B.集合资产推广计划

  C.集合资产管理风险提示书

  D.集合资产管理计划说明书

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• 8证券公司不得接受本公司（    ）成为定向资产管理业务客户。

  A.董事

  B.监事

  C.从业人员

  D.从业人员配偶

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• 9证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（    ）。

  A.融资融券业务客户的开户数量

  B.客户交存的担保物种类和数量

  C.全体客户和前5名客户的融资、融券余额

  D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

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• 10当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（    ）。

  A.调整维持担保比例

  B.调整标的证券标准或范围

  C.调整融资、融券保证金比例

  D.调整可充抵保证金有价证券的折算率

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