《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。（    ）

试卷相关题目

• 1证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3配股发行不向投资者收取手续费。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过90%。（    ）

  A.对

  B.错

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