关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1证券经营机构自营买卖的对象（　　）。

  A.包括非上市证券

  B.包括上市证券

  C.仅限于非上市证券

  D.仅限于上市证券

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• 2关于权证行权的结算，下列表述正确的有（　　）。

  A.权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券

  B.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价，收取现金

  C.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报

  D.权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报

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• 3目前，我国债券质押式回购交易可在（　　）进行。

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.场外交易市场

  D.全国银行间同业拆借中心

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• 4证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（　　）。

  A.各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五

  B.证券公司不得自营所主(代)办公司的股份

  C.股份转让以“手”为单位，一手等于100股

  D.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%

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• 5指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括（　　）。

  A.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定

  B.证券成交价格的形成由做市商决定

  C.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商

  D.投资者买卖证券都以做市商为对手

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• 6关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（　　）。

  A.上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日

  B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

  C.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

  D.投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金

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• 7上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（　　）等。

  A.证券代码

  B.当日累计成交金额

  C.实时最高五个价位买入申报和数量

  D.实时最高七个价位买入申报和数量

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• 8关于证券交易异常波动，下列说法正确的有（　　）。

  A.异常波动指标自复牌之日起重新计算

  B.ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动

  C.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动

  D.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动

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• 9根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（　　）。

  A.最近年度净资本不低于人民币5亿元

  B.最近年度净资产不低于人民币8亿元

  C.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

  D.具有15家以上的营业部，且布局合理

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• 10全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括（　　）。

  A.在中国境内具有法人资格的非金融机构

  B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

  C.外资银行驻华代表处

  D.在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构

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