证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（    ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

试卷相关题目

• 1深圳证券交易所于（    ）推出了企业债券回购交易。

  A.2003年

  B.2002年

  C.2004年

  D.2001年

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• 2上海证券交易所规定，实行标准券制度的债券质押式国债回购总共有几种回购品种、 ______。

  A.12种

  B.10种

  C.9种

  D.8种

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• 3中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过（    ）且占净资产值( )的以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A.2000万元，50％

  B.1亿元，100％

  C.2000万元，100％

  D.1亿元，50％

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• 4沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（    ）。

  A.9：00～9：30

  B.9：15～9：25

  C.9：25～9：30

  D.9：10～9：25

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• 5我国证券市场的建立始于（    ）年。

  A.1990

  B.1986

  C.1992

  D.1984

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• 6所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（    ）及其后每增加2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

  A.5%

  B.10%

  C.16%

  D.20%

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• 7目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的

  A.证券公司

  B.资产管理公司

  C.信托公司

  D.基金公司

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• 8我国现在回购交易的报价方式是______。

  A.到期收益率

  B.持有期收益率

  C.年收益率

  D.到期回购价

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• 9证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（    ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

  A.1万元以上3万元以下

  B.3万元以上5万元以下

  C.1万元以上10万元以下

  D.10万元以上15万元以下

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• 10以下不属于证券自营业务禁止行为的有（    ）。

  A.内幕交易

  B.专设自营账户

  C.操纵市场

  D.假借他人名义进行自营业务

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