证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券名称应当是（    ）。

试卷相关题目

• 1以下不属于证券自营业务禁止行为的有（    ）。

  A.内幕交易

  B.专设自营账户

  C.操纵市场

  D.假借他人名义进行自营业务

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• 2证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（    ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

  A.1万元以上3万元以下

  B.3万元以上5万元以下

  C.1万元以上10万元以下

  D.10万元以上15万元以下

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• 3我国现在回购交易的报价方式是______。

  A.到期收益率

  B.持有期收益率

  C.年收益率

  D.到期回购价

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• 4目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的

  A.证券公司

  B.资产管理公司

  C.信托公司

  D.基金公司

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• 5所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（    ）及其后每增加2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

  A.5%

  B.10%

  C.16%

  D.20%

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• 6买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（    ）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

  A.交易席位

  B.证券账户

  C.清算编号

  D.资金账户

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• 7权证行权时，标的证券过户费为股票过户面额的（    ）

  A.0.1%

  B.0.01%

  C.0.2%

  D.0.05%

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• 8委托股份报价转让，至少数量在______股以上。

  A.5万

  B.3万

  C.1万

  D.2万

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• 9《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（    ）制度。

  A.客户交易结算资金第三方存管

  B.会员分级结算

  C.新股发行现金申购

  D.客户交易结算资金独立存管

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• 10根据中国证监会规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的______。

  A.20%

  B.50%

  C.100%

  D.200%

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