在证券经纪关系中，证券经纪商是（    ）。

试卷相关题目

• 1根据净额清算原则，在证券清算中_______。

  A.清算价款时，不同清算期发生的价款可以合并计算

  B.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算

  C.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

  D.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

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• 2全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是 （    ）。

  A.有利于降低利率风险

  B.有利于合理确定债券和资金的价格

  C.有利于金融市场的流动性管理

  D.有利于债券交易方式的创新

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• 3专项资产管理业务的特点是（    ）。

  A.特定性

  B.非限定性

  C.综合性

  D.专门账户经营运作

  E.集合性

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• 4可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（    ）证券。

  A.符合交易所规定的股票

  B.证券投资基金

  C.债券

  D.其他证券

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• 5一级交易商做做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（    ）个基点，单笔报价数量不得低于( )手。

  A.5、5000

  B.10、5000

  C.5、10000

  D.10、10000

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• 6如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（    ）。

  A.股权类期权

  B.利率期权

  C.货币期权

  D.金融期货合约期权

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• 7关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（    ）。

  A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1 000股

  B.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

  C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

  D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

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• 8我国上海交易所关于A股送股的日程安排不正确的是______。

  A.T-1日前结算公司核准答复

  B.T-3日前向证券交易所提交公告申请

  C.T日刊登公告

  D.T-5日前交送申请交送材料

  E.T+3日股权登记

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• 9根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列（    ）交易可以通过综合协议交易平台进行。

  A.权益类证券大宗交易

  B.债券大宗交易

  C.专项资产管理计划收益权份额协议交易

  D.权证大宗交易

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• 10证券市场流动性包含的要求有（    ）。

  A.高效率

  B.成交价格

  C.成交速度

  D.低成本

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