营业部按要求需妥善管理的业务档案包括______。

试卷相关题目

• 1证券市场流动性包含的要求有（    ）。

  A.高效率

  B.成交价格

  C.成交速度

  D.低成本

  开始考试点击查看答案
• 2根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列（    ）交易可以通过综合协议交易平台进行。

  A.权益类证券大宗交易

  B.债券大宗交易

  C.专项资产管理计划收益权份额协议交易

  D.权证大宗交易

  开始考试点击查看答案
• 3我国上海交易所关于A股送股的日程安排不正确的是______。

  A.T-1日前结算公司核准答复

  B.T-3日前向证券交易所提交公告申请

  C.T日刊登公告

  D.T-5日前交送申请交送材料

  E.T+3日股权登记

  开始考试点击查看答案
• 4关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（    ）。

  A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1 000股

  B.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

  C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

  D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

  开始考试点击查看答案
• 5如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（    ）。

  A.股权类期权

  B.利率期权

  C.货币期权

  D.金融期货合约期权

  开始考试点击查看答案
• 6证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（    ）信息。

  A.受托从事的介绍业务范围

  B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

  C.期货公司期货保证金账户信息|期货保证金安全存管方式

  D.客户开户和交易流程

  开始考试点击查看答案
• 7挂牌公司出现下列（    ）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

  A.进入破产清算程序

  B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

  C.北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价

  D.中国证券业协会规定的其他情形

  开始考试点击查看答案
• 8中国内地市场采取（    ）的滚动交收方式。

  A.T+0

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

  开始考试点击查看答案
• 9目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有（    ）。

  A.各全国性商业银行

  B.农村信用社

  C.烟台住房储蓄银行

  D.部分符合条件的城市商业银行

  开始考试点击查看答案
• 10防范和控制经纪业务的风险，需要从哪些方面入手_______。

  A.证券监管机构的监管

  B.证券交易所的监督

  C.投资者行为的规范

  D.证券公司的外部管理

  E.证券公司的内部控制

  开始考试点击查看答案