定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对顾客资产本金不受损失或取得最低收益作出承诺。

试卷相关题目

• 1存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付。（    ）

  A.正确

  B.错误

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• 2深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议实行次日回转交易。（    ）

  A.正确

  B.错误

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• 3上海市场B股清算交收模式只采取“净额交收”制度。

  A.正确

  B.错误

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• 4中国结算公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程中不可缺少的环节。（    ）

  A.正确

  B.错误

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• 5以下哪些属于证券自营业务的特点？______。

  A.交易的风险性

  B.收益的不稳定性

  C.决策的自主性

  D.交易的频繁性

  E.信息的充分性

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• 6网下现金认购ETF通过中国结算上海分公司办理。

  A.正确

  B.错误

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• 7同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查。

  A.正确

  B.错误

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• 8证券公司不得向客户作出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。

  A.正确

  B.错误

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• 9融资融券最长不超过1年。

  A.正确

  B.错误

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• 10股票上市首日开盘集合竞价的有效范围为发行价的900%。

  A.正确

  B.错误

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