自营业务决策机构应当按照“投资决策机构-董事会-自营业务部门”的三级体制设立。

试卷相关题目

• 12009年1月，中国证监会和财政部联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。（    ）

  A.正确

  B.错误

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• 2客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保账户。

  A.正确

  B.错误

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• 3结算参与人最大可提款金额=资金交收账户余额-冻结余额-最低结算备付金限额。（    ）

  A.正确

  B.错误

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• 4清算和交收统称为结算。

  A.正确

  B.错误

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• 5股票交易只能在证券交易所外进行，因为投资者不能进入证券交易所。

  A.正确

  B.错误

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• 6对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保。

  A.正确

  B.错误

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• 7违反规定为客户开立账户属于法律风险。（    ）

  A.正确

  B.错误

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• 8《证券法》规定，设立证券公司经营证券自营业务的，必须具备的条件之一为：注册资本最低限额为人民币3亿元。

  A.正确

  B.错误

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• 9按照我国证券交易所有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。

  A.正确

  B.错误

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• 10证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。

  A.正确

  B.错误

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