证券交易的特征不包括（　　）。

试卷相关题目

• 1下列不属于证券经纪商义务的是（　　）。

  A.坚持为客户保密制度

  B.忠实办理受托业务

  C.如实记录客户资金和证券的变化

  D.接受客户的全权委托

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• 2证券公司应当自专用证券账户开立之日起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.15

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• 3关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是（　　）。

  A.回购的期限最长不得超过91天

  B.计价单位为每百元面值债券到期购回价

  C.主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者

  D.我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍

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• 4（　　）不是证券公司的监督检查机构。

  A.证券公司自身

  B.投资咨询部门

  C.证券交易所

  D.证券管理部门

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• 5在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（　　）.

  A.只是交易的组织者

  B.只是交易的直接参与者

  C.既是交易的组织者，又是交易的直接参与者

  D.交易的监管者

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• 6（　　）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

  A.证券存管

  B.证券交易

  C.证券托管

  D.证券交付

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• 7证券公司在从事自营业务中可以（　　）。

  A.以个人名义进行自营业务

  B.以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券

  C.买入公司在IP0包销过程中未能售出的股票

  D.委托其他证券公司代为买卖证券

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• 8（　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

  A.《风险提示书》

  B.《客户须知》

  C.《证券交易委托代理协议》

  D.《客户交易结算资金银行存管协议书》

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• 9同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（　　）为有效申购，其余申购均为无效申购。

  A.平均申购数

  B.抽签申购数

  C.第一笔申购

  D.最后一笔申购

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• 10根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（　　）日。(R为股权登记日)

  A.R

  B.R+1

  C.R+2

  D.R+3

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