投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的（　　）内进行。

试卷相关题目

• 1目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（　　）。

  A.烟台住房储蓄银行

  B.部分符合条件的城市商业银行

  C.各全国性商业银行

  D.农村信用社

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• 2证券营业部是证券公司全资附属的（　　）

  A.法人机构

  B.子公司

  C.法人机构

  D.视设立的手续而定

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• 3中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过（　　）或占净资产值的50%人上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A.100万

  B.500万

  C.2000万

  D.1000万

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• 4开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（　　）的基础上再加一定的手续费而确定的。

  A.基金资产总值

  B.基金资产净值

  C.基金份额市值

  D.双方协商

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• 5关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，（　　）是错误的。

  A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

  B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

  C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

  D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

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• 6自营业务投资运作的最高管理机构是（　　）。

  A.董事会

  B.投资决策机构

  C.股东大会

  D.自营业务部门

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• 7（　　）开立证券账户必须直接向中国结算公司上海、深圳分公司办理。

  A.定居在国外的中国公民

  B.合格境外机构投资者

  C.境内居民个人

  D.投资B股的外国法人

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• 8（　　）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

  A.本金风险

  B.价差风险

  C.操作风险

  D.流动性风险

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• 9证券营业部是证券公司经营（　　）的主要场所。

  A.自营业务

  B.经纪业务

  C.承销业务

  D.以上都是

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• 10（　　）的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。

  A.柜台和承销业务中

  B.上市证券

  C.柜台

  D.承销

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