关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为（　　）

  A.股票账户

  B.债券账户

  C.股票价格指数账户

  D.基金账户

  E.优先股账户

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• 2业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（　　）的可能性。

  A.资产流动性不足

  B.净资本规模和比例不符合监管规定

  C.盈利能力下降

  D.业务管理风险加大

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• 3在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（　　）。

  A.全国银行间市场买断式回购的期限

  B.买断式回购的首期交易净价

  C.买断式回购的到期交易净价

  D.回购债券数量

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• 4按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为（　　）

  A.出纳差错

  B.交易差错

  C.事故性差错

  D.责任性差错

  E.技术性差错

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• 5能成为中国结算公司上海分公司的一般结算会员的有（　　）。

  A.上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构

  B.B股的境外代理商

  C.证券公司

  D.B股托管银行

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• 6证券账户管理的内容包括（　　）。

  A.证券账户的开立

  B.证券账户挂失补办

  C.证券账户合并

  D.非交易过户

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• 7我国现行交割、交收方式有（　　）

  A.T+0交割、交收

  B.T+1交割、交收

  C.T+2交割、交收

  D.T+3交割、交收

  E.T+4交割、交收

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• 8按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为（　　）等种类。

  A.利率期权

  B.股权类期权

  C.货币期权

  D.互换期权

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• 9在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（　　）等因素。

  A.申购情况

  B.主承销商

  C.其他市场因素

  D.发行人募集资金目标

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• 10法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有（　　）。

  A.挂失补办证券账户卡申请表

  B.法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件

  C.法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件

  D.经办人有效身份证明文件及复印件

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