证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。

试卷相关题目

• 1法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有（　　）。

  A.挂失补办证券账户卡申请表

  B.法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件

  C.法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件

  D.经办人有效身份证明文件及复印件

  开始考试点击查看答案
• 2在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（　　）等因素。

  A.申购情况

  B.主承销商

  C.其他市场因素

  D.发行人募集资金目标

  开始考试点击查看答案
• 3按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为（　　）等种类。

  A.利率期权

  B.股权类期权

  C.货币期权

  D.互换期权

  开始考试点击查看答案
• 4我国现行交割、交收方式有（　　）

  A.T+0交割、交收

  B.T+1交割、交收

  C.T+2交割、交收

  D.T+3交割、交收

  E.T+4交割、交收

  开始考试点击查看答案
• 5证券账户管理的内容包括（　　）。

  A.证券账户的开立

  B.证券账户挂失补办

  C.证券账户合并

  D.非交易过户

  开始考试点击查看答案
• 6证券营业部应将其“证券营业许可证”副本放置在营业场所的显著位置。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 7单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 （　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 8配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A．股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 9在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。(B)为融券方

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 10在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案