作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。 （　　）

试卷相关题目

• 1受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。（　　）

  A.对

  B.错

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• 2集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 3可转换债券具有债权和股权的双重性质。（　　）

  A.对

  B.错

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• 4实行分级结算原则主要是出干防范结算风险的考虑。

  A.对

  B.错

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• 5在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 6在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多饮申报仅第一饮申报有效.

  A.对

  B.错

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• 8计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9证券交易所为各种类型的证券提供使利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露.

  A.对

  B.错

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• 10目前，A．股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。

  A.对

  B.错

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