填写证券名称的方法有（　　）。

试卷相关题目

• 1下列对债券买断式回购描述正确的是（　　）。

  A.买断式回购有利于债券交易方式的创新

  B.在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

  C.在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

  D.买断式回购又称开放式回购

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• 2我国开展证券回购交易的主要场所有（　　）

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.柜台交易市场

  D.第三市场

  E.经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

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• 3从内容上看，权证的性质是（　　）。

  A.债权

  B.股权

  C.期货

  D.期权

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• 4由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于（　）

  A.政策风险

  B.法律风险

  C.系统性风险

  D.非系统性风险

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• 5发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（　　）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

  A.2个

  B.3个

  C.5个

  D.10个

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• 6在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（　　）。

  A.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成

  B.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付

  C.证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成

  D.证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成

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• 7证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度（　　）

  A.分账管理

  B.计息

  C.对账

  D.严禁信用交易

  E.存取款自由

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• 8信息技术风险控制的措施包括（　　）。

  A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

  B.建立完善的融资融券业务信息技术系统

  C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

  D.建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播

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• 9下列关于证券自营业务决策的自主性描述中，正确的有（　　）。

  A.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

  B.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

  C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

  D.交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

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• 10净额清算方式的主要优点有（　　）。

  A.防止风险积累

  B.防止买空卖空行为的发生

  C.减少资金在交收环节的占用

  D.简化操作手续

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