自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（　　）原则。

试卷相关题目

• 1专项资产管理业务的特点有（　　）。

  A.集合性

  B.综合性

  C.投资范围有限定性和非限定性之分

  D.特定性

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• 2可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

  A.送红股

  B.增发新股

  C.配股

  D.降低转股价格

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• 3根据有关规定，如果（　　）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息.

  A.公司实施股票再融资

  B.公司申请破产的诀定

  C.公司的1/5的监事发生变动

  D.董事会诀议被依法撒毛肖

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• 4投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括（　　）

  A.委托手续费

  B.佣金

  C.过户费

  D.印花税

  E.所得税

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• 5净额清算方式的主要优点有（　　）。

  A.防止风险积累

  B.防止买空卖空行为的发生

  C.减少资金在交收环节的占用

  D.简化操作手续

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• 6开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（　　）。

  A.询价时间

  B.集合竞价交易时间

  C.撮合交易时间

  D.大宗交易时间

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• 7关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确的是（　　）。

  A.在“委托价格”项填报股东大会议案序号

  B.投资者通过交易系统进行投票均选择买入

  C.深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数

  D.投票代码为“36+原证券代码的后四位”

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• 8证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括（　　）。

  A.委托人身份

  B.委托内容

  C.委托卖出的实际证券数量

  D.委托买入的实际资金余额

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• 9关于权证的表述，以下说法正确的有（　　）。

  A.权证具有一定的权利，故也有交易的价值

  B.权证具有债权的性质

  C.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

  D.权证的交易方式与股票类似

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• 10关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是（　　）。

  A.当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销

  B.当日行权取得的标的证券当日可以卖出

  C.当日买进的权证当日可以行权

  D.权证交易不实行价格涨跌幅限制

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