证券经纪业务的要素有（　　）

试卷相关题目

• 1目前新股网上发行的主要方式有（　　）

  A.网上申购

  B.网上竞价发行

  C.网上定价发行

  D.网上标购

  E.网上定价市值配售

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• 2（　　）上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。

  A.2010年1月1日

  B.2010年3月1日

  C.2010年3月31日

  D.2010年5月31日

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• 3客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（　　）。

  A.客户信用交易担保证券账户

  B.客户信用交易担保资金账户

  C.客户信用证券账户

  D.客户信用资金台账

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• 4当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（　　）。

  A.调整维持担保比例

  B.调整标的证券标准或范围

  C.调整融资、融券保证金比例

  D.调整可充抵保证金有价证券的折算率

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• 5新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（　　）。

  A.认购方式不同

  B.发行价格的确定方式不同

  C.认购成功者的确认方式不同

  D.承销方式不同

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• 6经纪业务主要环节包括（　　）。

  A.证券账户管理

  B.资金账户管理

  C.证券委托买卖

  D.证券清算交割

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• 7集合计划审计报告应该在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。

  A.对

  B.错

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• 8基金交易目前不收过户费。

  A.对

  B.错

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• 9按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 10配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A．股的配股权证可在证券交易所挂牌交易，也可以转托管。

  A.对

  B.错

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