在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由（　　）直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。

试卷相关题目

• 1（　　）不是证券经纪商应发挥的作用。

  A.充当证券买卖的媒介

  B.提高证券市场效率

  C.提供咨询服务

  D.防止股价波动

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• 2集合竞价确定成交价的原则是（　　）

  A.价格优先原则

  B.时间优先原则

  C.价格优先和时间优先原则

  D.最大成交量原则

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• 3有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（　　）。

  A.甲、乙、丙、丁

  B.丙、甲、乙、丁

  C.丙、甲、丁、乙

  D.丁、乙、甲、丙

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• 4深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（　　）个月.

  A.3

  B.6

  C.12

  D.9

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• 5新股网上定价发行是指（　　）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.主承销商

  D.发行人

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• 6证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（　　）内启动推广工作。

  A.30日

  B.10日

  C.60日

  D.6个月

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• 7我国对于信用交易的规定是（　　）

  A.对信用交易没有严格限制

  B.不允许从事信用交易

  C.对一些特殊的证券品种可以从事信用交易

  D.信用交易的保证金规定较严格

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• 8不属于限价委托的特点的是（　　）。

  A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交

  B.市价与限价一致时才有可能成交

  C.成交速度慢

  D.没有价格上的限制

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• 9证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）罚款。

  A.l倍以上5倍以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.30万元以上60万元以下

  D.1万元以上10万元以下

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• 10证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（　　）自主选择。

  A.资金数量

  B.交易量

  C.交易品种

  D.时间和条件

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