投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（　　）。

试卷相关题目

• 1某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）万元。

  A.2．756R

  B.2．7273

  C.2．8926

  D.2．9866

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• 2（　　）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

  A.合法性

  B.真实性

  C.准确性

  D.及时性

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• 3证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（　　）自主选择。

  A.资金数量

  B.交易量

  C.交易品种

  D.时间和条件

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• 4证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）罚款。

  A.l倍以上5倍以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.30万元以上60万元以下

  D.1万元以上10万元以下

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• 5不属于限价委托的特点的是（　　）。

  A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交

  B.市价与限价一致时才有可能成交

  C.成交速度慢

  D.没有价格上的限制

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• 6深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（　　）申购资金全部到位。

  A.15:00后

  B.16:00后

  C.15:00前

  D.16:00前

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• 7合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（　　）。

  A.国债

  B.A股

  C.B股

  D.权证

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• 8新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于（　　）。

  A.认购方式不同

  B.发行价格的确定办法不同

  C.认购成功的确认方式不同

  D.承销方式不同

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• 9根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（　　）。

  A.实际发行价格

  B.第一笔买入申报价

  C.平均发行价

  D.发行底价

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• 10集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（　　）。

  A.可以表明参与集合计划没有风险

  B.可以保证本金安全

  C.不保证最低收益

  D.可以保证资产投资不受损失

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