证券交易的原则为（　　）

试卷相关题目

• 1客户融资买入证券后，可以通过（　　）的方式，向证券公司偿还融入的资金。

  A.直接还款

  B.卖券还款

  C.直接还券

  D.买券还券

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• 2对业务差错的处理方法有（　　）

  A.按工作职责确定责任人

  B.按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任

  C.一般应赔偿经济损失

  D.撤消责任人职务

  E.情节严重的应给予纪律处分

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• 3证券交易所竞价的结果有（　　）

  A.全部成交

  B.部分成交

  C.推迟成交

  D.不成交

  E.持续成交

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• 4对证券初始登记进一步可划分为（　　）。

  A.股份初始登记

  B.基金募集登记

  C.债券发行登记

  D.权证发行登记

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• 5证券交易所会员在交易席位的使用过程中，严禁将交易席位（　　）。

  A.退回证券交易所

  B.共有

  C.出租

  D.质押

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• 6对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。

  A.账户

  B.密码

  C.证券

  D.资金

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• 7按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（　　）.

  A.非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%

  B.中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%

  C.*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%

  D.非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%

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• 8根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（　　）

  A.交易主体限于A、D账户

  B.买断式回购挂牌品种均同时在竟价交易系统和大宗交易系统进行交易

  C.申报单位为1000手或其整数倍

  D.融券方申报“卖出”

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• 9在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　　）等情形不能申请转托管。

  A.风险警示

  B.质押

  C.冻结

  D.待处理

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• 10根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有（　　）。

  A.开盘价通过集合竞价的方式产生

  B.不能产生开盘价的以连续竞价方式产生

  C.开盘价产生后，未成交的买卖申报无效

  D.开盘价并不是交易所的第一笔成交价

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