证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（　　）。

试卷相关题目

• 1填写委托单的第一要点是填写（　　）。

  A.证券账号

  B.交割日期

  C.数量

  D.品种

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• 2某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27，则该公司标准券余额为（　　）万元。

  A.600

  B.635

  C.800

  D.1270

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• 3现今印花税A股按成交金额的（　　）计收，B股按成交金额的（　　）收取。

  A.1‰，1‰

  B.3‰，3‰

  C.3．5‰，4‰

  D.4‰，3．5‰

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• 4证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署（　　）确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。

  A.《证券交易委托代理协议书》

  B.《风险揭示书》

  C.《买者自负承诺函》

  D.《客户资金第三方存管协议书》

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• 5根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（　　）。

  A.证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续

  B.中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续

  C.证券公司在公告刊登日完成送股

  D.证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料

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• 6接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（　　），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。

  A.当日日终

  B.第二日

  C.次一营业日

  D.当日15：57前

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• 7上海证券交易所资金的清算和交收以（　　）为明细核算单位。

  A.会员公司在该所取得的交易席位

  B.会员公司的账户

  C.会员公司的客户

  D.证券公司的保证金账户

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• 8根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（　　）。

  A.数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币

  B.数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币

  C.数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币

  D.数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币

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• 9按照上海证券交易所的现行规定，债券质抑式回购的最小申报数量为（　　）.

  A.10手

  B.100手

  C.l手

  D.1000手

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• 10债券全价交易是指（　　）。

  A.以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算

  B.以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

  C.以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算

  D.以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

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